Функции и обязанности Регистратора
4.1 Деятельность по ведению реестра включает в себя выполнение следующих действий:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах Общества;
- ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам Общества;
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам;
- предоставление информации из реестра;
- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.
4.2 Регистратор обязан:
- открывать лицевые счета в реестре по требованию лиц, представивших документы, являющиеся основанием для внесения изменений, в соответствии с настоящими Правилами;
- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки в соответствии с настоящими Правилами;
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими правилами;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
- ежедневно осуществлять сверку количества, категории 9типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
- предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- предоставлять иную информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
- в течение 4-х часов каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставление распоряжений и получения информации из реестра;
- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
- отказать во внесении записей в реестр в случаях, перечисленных в п.8.4 настоящих Правил.
4.3 Регистратор не имеет права:
- аннулировать во внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Регистратором ошибки Регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр;
- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам (их представителям) и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
.
4.4 Регистратор несет ответственность
- за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению
реестра;
- за не обеспечение конфиденциальности информации реестра;
- за предоставление недостоверных или неполных данных.
.
4.5 Регистратор не несет ответственность
- а убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной, неполной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.
5.Раскрытие информации Регистратором
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности, которая включает в себя;
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора, ИНН, ОГРН, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- фамилия, имя, отчество, должность лиц (лиц), осуществляющего (их) проведение операций в реестре, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц (при наличии);
- формы документов для проведения операций в реестре;
- правила ведения реестра;
- правила внутреннего документооборота и контроля.
Регистратор обеспечивает свободный доступ к данной информации путем ее предоставления по фактическому адресу нахождения эмитента в рабочие часы согласно трудового распорядка организации. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг предоставляются для ознакомления по просьбе заинтересованных лиц, которые имеют право делать выписки из них, получать разъяснения от Регистратора.
Открытое Акционерное Общество «Тоболмаркетинг» обязано раскрывать правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг на странице в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества.
Регистратор обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
.
6. Информация реестра
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
В реестре должна содержаться информация:
- об Открытом Акционерном Обществе «Тоболмаркетинг»;
- о всех выпусках ценных бумаг Общества;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной
стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг,
учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
6.1 Информация об Открытом Акционерном Обществе «Тоболмаркетинг»
- полное наименование;
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Общества;
- номер и дата государственной регистрации Общества;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного капитала;
- номера телефона, факса;
- руководитель исполнительного органа Общества;
- идентификационный номер налогоплательщика.
6.2 Информация о ценных бумагах Открытого Акционерного общества «Тоболмаркетинг»
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
6.3 Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном
регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую
записи по лицевому счету зарегистрированного лица
6.4 В системе ведения реестра могут быть открыты следующие счета:
6.4.1 Лицевые счета
- Лицевые счета зарегистрированных лиц:
- Лицевой счет владельца (лицевой счет «ВЛ»)
- Лицевой счет номинального держателя (лицевой счет «НД»)
- Лицевой счет доверительного управляющего (лицевой счет «ДУ»)
- Лицевой счет залогодержателя (лицевой счет «ЗЛ»)
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформление залога0 либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Открытие лицевого счета зарегистрированного лица осуществляется в порядке и на основаниях, предусмотренных пунктом 9.5 настоящих Правил.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Лицевой счет эмитента (лицевой счет «ЭЛ»)
Лицевой счет эмитента – Открытого Акционерного Общества «Тоболмаркетинг» открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Эмиссионный счет эмитента (лицевой счет «ЭЭ»)
Эмиссионный счет – счет, открываемый эмитенту – Открытому Акционерному Обществу «Тоболмаркетинг», для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
6.4.2 Счета неустановленных лиц
- счет «ценные бумаги неустановленных лиц
- счет «ценные бумаги неустановленного лица»
В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц» и сообщить об этом эмитенту в письменной форме в день выявления, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг.
Ценные бумаги зачисляются на счет «ценные бумаги неустановленных лиц» по распоряжению руководителя Открытого Акционерного общества «Тоболмаркетинг». Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете «ценные бумаги неустановленных лиц».
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
7. Основные документы реестра
Операции осуществляются Регистратором на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами.
Регистратору предъявляются подлинники документов или их нотариально заверенные копии.
Документы передаваемые Регистратору эмитентом, могут передаваться в заверенных эмитентом копиях за исключением случаев, когда нормативным правовым актом исполнительного органа по рынку ценных бумаг, иными нормативными актами прямо или косвенно указано на необходимость представления подлинных или определенным образом заверенных документов.
В случае предоставления Регистратору подлинных документов Регистратор по своему усмотрению и при отсутствии возражений представившего лица может снять копии с таких документов. Верность копии в такой ситуации удостоверяется подписью снявшего копию сотрудника Регистратора с указанием должности и расшифровкой фамилии, имени, отчества данного лица.
Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
Идентификация лица, обратившегося к Регистратору с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа удостоверяющего личность.
Регистратор обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых форм, приведенных в настоящих Правилах, а при отсутствии установленной формы документы в произвольной форме, но соответствующие при этом требованиям действующего законодательства Российской Федерации.
При принятии документов Регистратором, по требованию лица, предоставившего документы, может быть оформлен и выдан акт, подтверждающий прием-передачу документов (Приложение 5). Акт подписывается Регистратором и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр передается лицу, предоставившему документы, а другой – в архив Регистратора.
7.1 Анкета зарегистрированного лица
Форма Анкеты зарегистрированного физического лица, содержащая поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведена в приложении к настоящим Правилам (Приложение 1.1).
В случае открытия лицевого счета несовершеннолетнему лицу (до 18 лет) дополнительно Регистратор предлагает указать в Анкете зарегистрированного лица данные о законном представителе несовершеннолетнего:
- фамилию, имя, отчество,
- паспортные данные,
- адрес места проживания и почтовый
- статус (родитель, усыновитель, опекун).
Такая информация может быть внесена только при предъявлении законным представителем документа, подтверждающего соответствующий статус. Информация вносится в произвольной форме на свободном от записей участке анкеты зарегистрированного лица. Верность такой информации свидетельствуется подписью законного представителя, следующей ниже текста соответствующих данных.
Форма Анкеты зарегистрированного юридического лица, содержащая поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведена в приложении к настоящим Правилам (Приложение 1.2).
Форма Анкеты Эмитента, содержащая поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведена в приложении к настоящим Правилам (Приложение 1.3).
7.2 Передаточное распоряжение
В передаточном распоряжении содержится указание Регистратором внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Форма передаточного распоряжения, используемая Регистратором, приведена в приложении к настоящим Правилам (Приложение 2).
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, а также форме, установленной нормативным правовым актом исполнительного органа по рынку ценных бумаг, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение должно быть подписано также залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
7.3 Залоговое распоряжение
В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
Форма Залогового распоряжения, используемая Регистратором приведена в приложении к настоящим Правилам (Приложение 3).
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, а также форме, установленной нормативным правовым актом исполнительного органа по рынку ценных бумаг, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.
7.4 Иные распоряжения, выдаваемые Регистратору
Распоряжение Регистратору об открытии лицевого счета и распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета не требуют отдельного оформления и выражаются при заполнении Анкеты зарегистрированного лица (Анкеты эмитента) способом, предусмотренным формой соответствующей анкеты – Приложения 1.1, 1.2, 1.3.
Форма распоряжения Эмитента на внесение записи о приобретении указанными им лицами размещаемых ценных бумаг (применяется Регистратором во всех случаях размещения ценных бумаг за исключение размещения при учреждении) приведена в Приложении 4 к настоящим Правилам. Если предоставленное эмитентом Распоряжение на внесение записи о приобретении размещаемых ценных бумаг соответствует форме передаточного распоряжения, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.
Иные распоряжения на проведение операций в реестре (за исключение распоряжения об открытии лицевого счета, о внесении изменений в информацию лицевого счета, передаточного и залогового распоряжения, распоряжения Эмитента на внесение записи о приобретении указанными им лицами размещаемых ценных бумаг) выдаются Регистратору в произвольной форме.
При этом Регистратор обязан принять к рассмотрению изложенное в произвольной форме распоряжение при условии соответствия такого распоряжения требованиям действующего законодательства Российской Федерации.
.
Операции Регистратора
По распоряжениям зарегистрированных лиц, Эмитента, уполномоченных государственных органов Регистратор осуществляется в реестре:
I. Операции по лицевым счетам:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета;
- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, в том числе
- о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки;
- о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования;
- о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда;
- о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации
зарегистрированного лица;
- о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации;
- операции по поручению эмитента:
- внесение записей о размещении ценных бумаг;
- внесение записей о конвертации ценных бумаг;
- внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков ценных бумаг; аннулирование
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными
бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными
(аннулирование кода дополнительного выпуска);
- внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение записей об обременении ценных бумаг, включая
- внесение записей о передаче ценных бумаг в залог;
- внесение записей о прекращении залога;
- внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального
держателя
II . Информационные операции:
- операции по поручению зарегистрированного лица
- выдача выписок из реестра;
- выдача справок об операциях по лицевому счету за любой указанный период
времени;
- выдача справок о наличии на счете запросившего информацию
зарегистрированного лица (его представителя) указанного в распоряжении
количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа);
- выдача справок о процентном соотношении общего количества принадлежащих данному
зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему
количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- выдача уведомлений о проведении операций;
- выдача списка зарегистрированных лиц владельцам более одного процента голосующих
акций;
- выдача иной подлежащей предоставлению зарегистрированному лицу информации:
- о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете
ценных бумагах,
- о всех записях на его лицевом счете,
- об эмитенте, его учредителях,
- о размере объявленного и оплаченного уставного капитала,
- о Регистраторе, а также других данных в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
- операции по поручению эмитента
- подготовка списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- подготовка списка зарегистрированных лиц (акционеров), имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- предоставление выписок о состоянии эмиссионного счета;
- предоставление дивидендной ведомости;
- предоставление номинальными держателями информации в реестр;
- предоставление эмитенту иной запрошенной информации;
- предоставление информации представителям государственных органов.
8.1 Способы предоставления Регистратору документов для проведения операций
Документы могут быть предоставлены:
- лично зарегистрированным лицом,
- по почте
При этом анкета зарегистрированного лица, направленная по почте, может быть принята к рассмотрению Регистратора только в случае, если подпись лица, указанного в анкете, заверена нотариально.
Любой подписанный представителем и направленный по почте документ может быть принят к рассмотрению Регистратора только в случае, если приложен документ, подтверждающий полномочия представителя (оригинал или копия, заверенная нотариально или подписью доверителя, образец подписи которого имеется в системе ведения реестра).
8.2 Порядок исполнения операций Регистратором.
Регистратор:
- осуществляет проверку полномочий обратившегося лица;
- осуществляет проверку подлинности подписи зарегистрированного лица или уполномоченного представителя;
Регистратор осуществляет сверку подписи на представленном ему документе с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.
Если документ представлен (подписан) не зарегистрированным лицом, а его представителем, то Регистратор сверяет подпись зарегистрированного лица, имеющуюся в анкете, с подписью доверителя на доверенности. При этом Регистратор вправе требовать предоставления оригинала доверенности или ее копии, заверенной нотариально или подписью доверителя.
Если анкета зарегистрированного лица отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Регистратор вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам.
Допускается заверение эмитентом подписи на передаточном распоряжении зарегистрированного физического лица. При этом должен назначить уполномоченное лицо, осуществляющее такое заверение.
Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.
- Регистратор осуществляет проверку комплектности документов;
- выдает обратившемуся лицу по его требованию письменное подтверждение приема
документов;
- регистрирует факт поступления документов в журнале учета входящей документации;
- осуществляет проверку правильности оформления документов;
- исполняет распоряжение (проводит операцию в системе ведения реестра) или
подготавливает письменный отказ;
- архивирует полученные документы;
при необходимости выдает соответствующие документы обратившемуся лицу.
8.3 Сроки исполнения операций в реестре и предоставления ответов на запросы
Срок проведения операций в реестре и предоставления ответов на запросы исчисляется с даты предоставления необходимых документов Регистратору.
Исполнение операций в реестре производится в следующие сроки:
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняется операция по выдаче уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального
держателя;
- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
В течение пяти рабочих дней
- предоставляются выписки, справки об операциях по лицевому счету, справки о наличии
на счете указанного количества ценных бумаг;
- осуществляются операции объединения выпусков и аннулирования кода дополнительного выпуска.
В течение десяти дней исполняются операции аннулирования, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг исполняются операции конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирования ценных бумаг при конвертации.
В сроки, оговоренные распоряжением Эмитента, исполняются операции:
- внесение записей о размещении ценных бумаг;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- организация общего собрания акционеров;
- сбор и обработка информации от номинальных держателей.
Предоставление ответов по письменным запросам, а также предоставление информации в иных помимо перечисленных выше случаев производится в течение двадцати дней.
8.4 Основания для отказа в проведении операции
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные информации не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору в соответствии с п.9.5 (Открытие л/с) настоящих Правил;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов:
- у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счет зарегистрированного лица.
9. Операции по лицевым счетам
9.1 Операции по лицевым счетам проводятся Регистратором при выполнении следующих условий:
- получены необходимые документы, являющиеся основанием для внесения записей в систему ведения реестра;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами и действующим законодательством информацию;
- осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
- количество ценных бумаг, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- не осуществлено блокирование испрашиваемой операции по лицевому счету.
Если зарегистрированным лицам, обратившимся к Регистратору для совершения операций, по какой-либо причине были открыты лицевые счета при отсутствии необходимых документов или отсутствии в них обязательных реквизитов, то Регистратор вправе требовать предоставления всех недостающих или заново оформленных документов.
9.2 Особенности проведения операций с ценными бумагами, находящимися в общей долевой собственности
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на вправе долевой собственности.
Если ценные бумаги принадлежат на вправе общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
9.3 Особенности проведения операций с ценными бумагами, обремененными обязательствами
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
.
.
9.4 Особенности проведения операций по лицевым счетам несовершеннолетних лиц
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
9.5 Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
Открытие лицевого счета производится:
- для физического – самим лицом или его уполномоченным представителем;
- для юридического лица – его уполномоченным представителем.
Для открытия лицевого счета необходимо предоставить следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность предоставившего документы.
Юридическое лицо дополнительно предоставляет:
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Подпись в анкете зарегистрированного лица
- физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально;
- для юридического лица Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц. Имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности. Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии Регистратора либо предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.
Для открытия лицевого счет юридическое лицо – нерезидент дополнительно предоставляет следующие документы:
- Свидетельство о регистрации или равнозначный документ (выписка из торгового или банковского реестра страны происхождения юридического лица). Содержащий сведения о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента. Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен;
- Устав и (или) учредительный договор, или иной документ, который по законодательству страны происхождения нерезидента является учредительным договором и содержит информацию о полномочиях должностных лиц юридического лица. Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен;
- Документы, подтверждающие назначение руководителей на соответствующие должности, дающие им право действовать без доверенности от имени юридического лица;
- Анкета зарегистрированного юридического лица, подписанная первым лицом (лицами), с образцом печати;
- В случае. Если интересы юридического лица – нерезидента на территории РФ представляет поверенный или специальное представительство, то для подтверждения их полномочий и идентификации дополнительно предоставляются следующие документы:
- Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным), то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен;
- Если поверенный – физическое лицо не гражданин РФ. Предоставляется нотариально заверенный перевод паспорта;
- Если в качестве поверенного выступает юридическое лицо – резидент, дополнительно предоставляется пакет документов на это юридическое лицо. Анкета юридического лица – нерезидента в этом случае подписывается полномочным должностным лицом юридического лица – поверенного (в соответствии с доверенностью).
- Если юридическое лицо – нерезидент имеет на территории РФ свое представительство, дополнительно предоставляются:
- Нотариальная копия разрешения на открытие представительства;
- Положение о представительстве (содержащее сведения о полномочиях сотрудников представительства и об использовании печати);
- Свидетельство об аккредитации на осуществление деятельности на территории РФ;
- Свидетельство о регистрации представительства;
- Документ, подтверждающий назначение на должность главы представительства и иных лиц, имеющих право подписи направляемых регистратору документов;
- Нотариальная копия банковской карточки с образцами подписей этих лиц.
Анкета юридического лица – нерезидента в этом случае подписывается должностным лицом
- сотрудником представительства, имеющим на это право в соответствии с положением о представительстве или доверенностью.
9.6 Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра обязано предоставлять регистратору информацию об изменение следующих данных о таком лице:
Физическое лицо:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также
наименование органа, выдававшего документ;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- желаемая форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная
норма);
- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;
- желаемый способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером,
лично у Регистратора).
Юридическое лицо:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом
право действовать от имени юридического лица без доверенностей;
- идентификационный номер налогоплательщика;
- желаемая форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная
форма);
- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;
- желаемый способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером,
лично у Регистратора).
Для внесения изменений необходимо предоставить:
- вновь полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, а также
- в случае изменения имени (полного наименования) – подлинник или нотариально
удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения;
- в случае изменения иных данных юридического лица – новые соответствующим
образом оформленные копии документов, предоставление юридическим лицом
которых предусмотрено п. 9.5 настоящих Правил.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
9.7 Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Если приобретателю ранее не был открыт в системе ведения реестра лицевой счет для учета ценных бумаг, в отношении которых происходит переход права собственности, то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.
Для внесения записи о переходе права собственности необходимо предоставить:
- при переходе права собственности при совершении сделки
- передаточное распоряжение, Приложение 2 (передается Регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается Регистратору);
- письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой
собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).
Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
- при переходе права собственности в результате наследования предоставляются
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство
(передается Регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается Регистратору).
- при переходе права собственности по решению суда предоставляются
- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом (передается
Регистратору);
- исполнительный лист (передается Регистратору).
- при переходе права собственности при реорганизации зарегистрированного лица
предоставляются
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему
юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к
которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении).
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
- при переходе права собственности при приватизации предоставляются
- распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных
акций типа «А», список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо
зачислить на их лицевые счета;
- договор купли – продажи акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг,
которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
- извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении
акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал
юридического лица.
Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
9.8 Операция по поручению Эмитента
9.8.1 Внесение записей о размещении ценных бумаг
При распределении акций при учреждениях Общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор обязан:
- внести в реестр информацию об Обществе в соответствии с настоящими Правилами (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении Общества);
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами;
- открыть эмиссионный счет Общества и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Общества зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях).
Форма Распоряжения Эмитента на внесение записи о приобретении указанными им лицами размещаемых ценных бумаг (применяется Регистратором во всех случаях размещения ценных бумаг за исключением размещения при учреждении) приведена в Приложении 4 к настоящим Правилам
- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
9.8.2 Внесение записей о конвертации ценных бумаг
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Для внесения записи о конвертации Регистратору необходимо предоставить:
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг
- уведомление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Законодательством может быть предусмотрена необходимость предоставления иных документов.
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан:
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами;
- зачислить на эмиссионный счет Общества ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Общества на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Общества;
- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан:
- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
- предоставить Обществу список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
- на основании документов, подтверждающих выкуп Обществом дробных акций, зачислить их на лицевой счет Общества
9.8.3 Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:
- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения уставного капитала акционерного общества;
- конвертация ценных бумаг;
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашения ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Для внесения записи об аннулировании необходимо предоставить:
- в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске – зарегистрированный отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
- в случае уменьшения уставного капитала Общества для записи об аннулировании выкупленных Обществом акций – соответствующие изменения в уставе акционерного общества, зарегистрированные в установленном законодательством Российской федерации порядке;
- в случае конвертации ценных бумаг для записи об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска (после проведения операции конвертации) – зарегистрированный отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
Законодательством может быть предусмотрена необходимость предоставления иных документов.
- в случае погашения ценных бумаг – решение о выпуске ценных бумаг с условиями их погашения и документы, подтверждающие проведение расчетов с владельцами ценных бумаг.
При размещении меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, вносится в течение трех рабочих дней с даты получения зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
При уменьшении уставного капитала акционерного общества запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, вносится в течение одного рабочего дня, с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе.
При конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг.
При погашении ценных бумаг Регистратор:
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске,
.
приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
- в течение одного дня с даты предоставления Обществом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Общества;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор:
- на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;
- в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений;
- полное наименование Общества, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Общества, номер и дата регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
- осуществляет списание ценных бумаг, выпуска которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;
- в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг Общества
9.8.4 Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг; аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)
Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков и операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков и соответственно до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
.
Для внесения записи необходимо предоставить:
- в случае объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков) – уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера);
- в случае аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска) – уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Операции объединения выпусков и аннулирования кода дополнительного выпуска должны быть проведены не позднее 5-ти дней с даты получения соответствующего уведомления регистрирующего органа.
При объединении выпусков ценных бумаг эмитента Регистратор:
- вносит в систему ведения реестра информацию о
- дате государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- индивидуальном государственном регистрационном номере дополнительного выпуска ценных бумаг;
- наименовании регистрирующего органа осуществившего государственную регистрацию дополнительного выпуска ценных бумаг;
- виде, категории (типе) ценных бумаг;
- номинальной стоимости одной ценной бумаги;
- количестве ценных бумаг в выпуске;
- форме выпуска ценных бумаг;
- размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
- проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
- направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
- полное наименование Регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора.
Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении
операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
При аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг эмитента Регистратор:
- проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
- направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска не позднее следующего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Уведомление должно содержать:
- полное наименование Регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес4
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счет номинального держателя;
- дату проведения операции аннулирования кода;
- подпись уполномоченного сотрудника и печать Регистратора.
Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
9.9 Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся
- по распоряжению зарегистрированного лица,
- на основании свидетельства о смерти
- по определению или решению суда, постановлению следователя, а также в случае представления иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
.
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, в отношении которых произведено блокирование;
- основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).
9.10 Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая
- неполную оплату ценных бумаг,
- передачу ценных бумаг в залог.
Для внесения записи о залоге необходимо предоставить:
- залоговое распоряжение (передается Регистратору)
Форма залогового распоряжения приведена в Приложении 3 к настоящим Правилам.
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
- оригинал или нотариально удостоверенную копию договора о залоге (передается Регистратору);
- оригинал или нотариально удостоверенную копию договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Регистратору)4
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
Для внесения записи о прекращении залога необходимо предоставить:
- в случае прекращения залога в связи с исполнением обязательства
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору)
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
- в случае прекращения залога в связи с неисполнением обязательства
- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору),
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору),
- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору).
9.11 Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
Для внесения записи о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя необходимо предоставить:
- передаточное распоряжение владельца ценных бумаг или другого номинального держателя
Форма передаточного распоряжения, используемая Регистратором, приведена в приложении к настоящим Правилам (Приложение 2).
.
В качестве основания для внесения записи в реестр, как правило, указываются
- договор между номинальным держателем и его клиентом:
При этом Регистратор не вправе требовать предоставления ему такого договора.
- договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор между номинальным держателем и его клиентом (если передача в номинальное держание происходит одновременно с передачей прав собственности на ценные бумаги).
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.
При внесении записи о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Регистратор:
- открывает лицевой счет номинального держателя в порядке и на основаниях, предусмотренных пунктом 9.5 настоящих Правил (в случае отсутствия в реестре лицевого счета данного номинального держателя);
- зачисляет на лицевой счет номинального держателя ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Порядок взаимодействия номинального держателя и Регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- Информационные операции.
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.
Распоряжение составляется обратившимся лицом в произвольной форме. При этом распоряжение на выдачу информации должно содержать данные, позволяющие
- идентифицировать обратившееся лицо и осуществить сверку его подписи;
- определить объем истребуемой информации,
Распоряжение на выдачу информации должно соответствовать требованиям действующего законодательства
В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- Эмитент;
- Зарегистрированные лица;
- Уполномоченные представители государственных органов.
.
.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме и заверяется печатью и подписью Регистратора.
Запрашиваемая информация может быть направлена Регистратором по адресу, имеющемуся в системе ведения реестра или по адресу, указанному в запросе.
- Операции по поручению зарегистрированного лица
Зарегистрированное лицо имеет право получать следующую информацию из реестра;
- внесенную в реестр информацию о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- информацию о всех записях на его лицевом счете;
- информацию о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- информацию об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- информацию о Регистраторе;
- данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (выдается зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента);
- другие данные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Информация предоставляется зарегистрированному лицу в виде:
- выписки из реестра;
- справки об операциях по лицевому счету за любой указанный период времени;
- справки о наличии указанного количества ценных бумаг;
- справки о процентном соотношении общего количества принадлежащих данному зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- уведомления о проведении операций;
- списка зарегистрированных лиц.
Информация из реестра может быть выдана в ином письменном виде.
- Предоставление выписок из реестра
По распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя Регистратор предоставляет Выписку из реестра в течение пяти рабочих дней
Выписка из реестра в любом случае содержит следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дату, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указание количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- полное наименование Регистратора;
- наименование органа, осуществившего его регистрацию;
- номер и дату его регистрации;
- место нахождения и телефон Регистратора;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
Форма Выписки предусмотрена Приложением 6 к настоящим Правилам.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
- Предоставление справок об операциях по лицевому счету
По требованию зарегистрированного лица Регистратор предоставляет ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале:
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
Справка об операциях по лицевому счету формируется как список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
- Предоставление справок о наличии указанного количества ценных бумаг и справок о процентном соотношении
По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор предоставляет ему справку о
наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор предоставляет ему справку о процентном соотношении общего количества принадлежащих данному зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа).
- Предоставление уведомлений о проведении операций
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
.
? номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дату исполнения операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
- Предоставление списка зарегистрированных лиц
По распоряжению зарегистрированного в реестре владельца и номинального держателя ценных бумаг, владеющих более чем одним процентом голосующих акций эмитента, Регистратор предоставляет данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве. Категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
Такие данные предоставляются в виде списка зарегистрированных лиц, содержащего соответствующую информацию.
Форма Списка зарегистрированных лиц предусмотрена Приложением 7 к настоящим Правилам.
- Операции по поручению эмитента
Эмитент для получения информации из реестра предоставляет Регистратору распоряжение с указанием объема требуемой информации.
Эмитент должен предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.
Список должностных лиц должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
- должность;
- объем информации, которую он имеет право получить;
- образец подписи должностного лица.
- Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
При принятии решения о выплате доходов эмитент направляет Регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование Общества;
- орган управления Общества, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
- полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате;
Информация предоставляется в виде списка зарегистрированных лиц, составляемого по форме, предусмотренной Приложением 7 к настоящим Правилам, и дополненного информацией согласно вышеприведенному перечню.
- Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
- акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
- акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
- акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания0 не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
- акционеры – владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
- акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос
о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров – владельцев этого типа привилегированных акций;
- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Не полностью оплаченные Обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды. В список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих – доверительные управляющие.
? вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
Информация предоставляется в виде списка зарегистрированных лиц, составляемого по форме, предусмотренной Приложением 7 к настоящим Правилам, и дополненного информацией согласно вышеприведенному перечню.
- Предоставление номинальными держателями информации в реестр
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- Предоставление информации представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные
государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме,
Подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
Скачать ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ТОБОЛМАРКЕТИНГ»(с ПРИЛОЖЕНИЯМИ)
.
